2020年上海證券成績查詢?nèi)肟谑悄睦?上海黃浦區(qū)、徐匯區(qū)、長寧區(qū)、靜安區(qū)、普陀區(qū)、虹口區(qū)、楊浦區(qū)、閔行區(qū)、寶山區(qū)、嘉定區(qū)、浦東新區(qū)、金山區(qū)、松江區(qū)、青浦區(qū)、奉賢區(qū)、崇明縣的考生朋友們，大家知道2020年上海證券成績查詢?nèi)肟谑悄睦飭?證券成績已出，還不清楚的朋友快來看看吧。小編已經(jīng)給大家準(zhǔn)備好了2020年上海證券成績查詢?nèi)肟?

2020年上海證券成績查詢?nèi)肟谑悄睦?

2020年上海證券成績查詢?nèi)肟谑侵袊C券業(yè)協(xié)會。

2020年上海證券從業(yè)資格考試成績查詢時間：一般于考試結(jié)束后7個工作日內(nèi)即可進(jìn)行成績查詢。

2020年上海證券從業(yè)資格考試成績合格標(biāo)準(zhǔn)：

《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場基礎(chǔ)知識》科目，考試題量100題，總分100分，60分及以上合格。

《投資銀行業(yè)務(wù)》(保薦代表人勝任能力考試)，《發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)》(證券分析師勝任能力考試)，《證券投資顧問業(yè)務(wù)》(證券投資顧問勝任能力考試)，考試題量120題，總分100分，60分及以上合格。

1、選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)

2、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要球不選、錯選均不得分)

證券從業(yè)6個高頻考點來咯

1、證券投資顧問服務(wù)和證券研究報告的區(qū)別

證券投資顧問vs證券分析師

立場不同

基于特定客戶的立場，遵循忠實客戶利益原則，向客戶提供適當(dāng)?shù)淖C券投資建議

基于獨立、客觀的立場，對證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價值進(jìn)行研究分析，撰寫發(fā)布研究報告

服務(wù)方式和內(nèi)容不同

在了解客戶的基礎(chǔ)上，依據(jù)合同約定，向特定客戶提供適當(dāng)?shù)?、有針對性的操作性投資建議，關(guān)注品種選擇、組合管理建議以及買賣時機(jī)等

向不特定的客戶發(fā)布，提供證券估值等研究成果，關(guān)注證券定價，不關(guān)注買賣時機(jī)選擇等具體的操作性投資建議

服務(wù)對象有所不同

一般服務(wù)于普通投資者，強(qiáng)調(diào)針對客戶類型、風(fēng)險偏好等提供適當(dāng)?shù)姆?wù)

一般服務(wù)于基金、QFII等能夠理解研究報告和有效處理有關(guān)信息的專業(yè)投資者，強(qiáng)調(diào)公平對待證券研究報告接收人

市場影響有所不同

服務(wù)與特定客戶的證券投資及其利益密切相關(guān)，但通常不會顯著影響證券定價

向多個機(jī)構(gòu)客戶同時發(fā)布，對證券價格可能產(chǎn)生較大影響

聯(lián)系

①服務(wù)流程：證券研究報告一般是證券投資顧問服務(wù)的重要基礎(chǔ)， 證券投資顧問團(tuán)隊依據(jù)證券研究報告以及其他公開證券信息，整合形成有針對性的證券投資顧問建議，再按照協(xié)議約定向客戶提供。

②制度規(guī)范要求：證券投資顧問向客戶提供投資建議，應(yīng)當(dāng)具有合理的依據(jù);投資建議的依據(jù)包括證券研究報告或者基于證券研究報告、理論模型以及分析方法形成的投資分析意見等。證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為證券投資顧問服務(wù)提供證券研究支持。

2、財務(wù)顧問業(yè)務(wù)資格

經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)具有上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)資格的證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或者其他符合條件的財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)，可以依照該辦法的規(guī)定從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)。

(1)不得擔(dān)任財務(wù)顧問或獨立財務(wù)顧問的情形：

①較近24個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄;

②較近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分;

③較近36個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查。

(2)存在下列情形之一的，不得擔(dān)任獨立財務(wù)顧問：

①持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到或超過5%，或選派代表擔(dān)任上市公司董事;

②上市公司持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有財務(wù)顧問的股份達(dá)到或者超過5% ,或者選派代表擔(dān)任財務(wù)顧問的董事;

③較近2年財務(wù)顧問與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系、相互提供擔(dān)保，或較近一年財務(wù)顧問為上市公司提供融資服務(wù);

④財務(wù)顧問的董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務(wù)顧問主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責(zé)的情形;

⑤在并購重組中為上市公司的交易對方提供財務(wù)顧問服務(wù);

⑥上市公司董事會或者獨立董事聘請的獨立財務(wù)顧問，不得同時擔(dān)任收購人的財務(wù)顧問或與收購人的財務(wù)顧問存在關(guān)聯(lián)關(guān)系;

⑦與上市公司存在利害關(guān)系、可能影響財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人獨立性的其他情形。

3、證券自營業(yè)務(wù)的投資范圍

一般規(guī)定vs特別規(guī)定

①已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易和轉(zhuǎn)讓的證券。(股票、債券、證券投資基金等)

②已經(jīng)在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓的證券。

③已經(jīng)和依法可以在符合規(guī)定的區(qū)域性股權(quán)交易市場掛牌轉(zhuǎn)讓的私募債券、股票。

④已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場交易的證券。主要包括政府　債券、國際開發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券、央行票據(jù)、金融債券、短期融資券、公司債券、中期票據(jù)、企業(yè)債券。

⑤經(jīng)國家金融監(jiān)管部門或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)依法批準(zhǔn)或備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺交易的證券。

①證券公司將自有資金投資于依法公開發(fā)行的國債、投資級公司債、貨幣市場基金、央行票據(jù)等中國證監(jiān)會認(rèn)可的風(fēng)險較低、流動性較強(qiáng)的證券，或委托其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理，且投資規(guī)模合計不超過其凈資本80%的，無須取得證券自營業(yè)務(wù)資格。

②具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司可以從事金融衍生產(chǎn)品交易，不具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司只能以對沖風(fēng)險為目的，從事金融衍生產(chǎn)品交易。

③證券公司可委托具備證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格、特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格或合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格的其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理。

④具備證券自營業(yè)務(wù)資質(zhì)的證券公司可以設(shè)立子公司，從事《證券公司證券自營投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品等投資。

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